书名：跨境并购 合规管理·风险控制·融资安排
作者：朱宁
ISBN：978-7-5216-1382-7
出版社：中国法治出版社
出版日期：2020.12
本书以理论和实务相结合的视角，深入介绍跨境并购业务的规范与实践，并就相关问题提出对策。各章的编排以理论和规范论述为主，案例为辅，内容基本情况如下：第一章为跨境并购概述，主要从宏观方面叙述跨境并购的发展和基础构成，简要解析跨境并购的概念、类型、交易架构、专业机构、主要文件和批准程序等内容，以使读者对跨境并购有一个概要性了解。第二章为外国投资者并购中国企业，以外商的视角介绍对中国直接投资的概况、规范体系和交易实践。主要内容包括中国外商投资的发展历程、阶段和特点、管理体制、外国投资者并购中国企业的特别规定、外国投资者并购中国企业的交易流程及所需文件以及交易后阶段应关注的重点问题。第三章为中国企业境外并购，详细介绍中国企业在海外直接投资的发展、境内监管和实践，主要内容包括中国企业境外并购的国内监管现状及变化趋势、并购交易流程及各阶段需要重点关注的问题。第四章为尽职调查及并购前期准备，就并购前期的诸项事宜提出了相应对策。首先归纳了并购前期准备的具体环节，包括跨境合作、风险识别、标的选择和前期交易文件。其次对尽职调查进行了全面的分析，包括其含义、作用、分类、范围、方法、要点和局限。第五章为交易阶段的政府审批，即政府对于跨境并购的消极干预方式之一。首先从整体上概述政府审批的概念、成因和类型。其次围绕反垄断审查和国家安全审查对中国、美国、欧盟等国家和地区的相关规定和实践进行了归纳。最后提出企业在海外并购过程中应对政府审批若干措施。第六章为交割后的合规管理，着眼于交易完成后的整合阶段。首先对合规的概念及多重管辖下的合规冲突进行了解析。其次通过案例介绍了企业海外运营的合规要点。再次总结了企业需要建立的跨境合规管理体系及合规全球化趋势。最后附录企业跨境合规管理的法律规范指引，供读者检索。第七章为跨境并购的融资安排。围绕融资方式和交易架构问题，介绍交易中的支付方式和融资方案设计，其中重点介绍债务性融资、股权融资、复合型融资模式／夹层融资和杠杆收购四种融资方式，此外还阐述了私募基金在并购融资中的特殊作用。