书名：银行并购与控制权监管法律制度研究
作者：罗英
ISBN：978-7-5166-2111-0
出版社：新华出版社
出版日期：2015.11
银行并购是一个多因素综合平衡的过程，进而也影响到银行并购监管的公共政策选择。尤其是银行负载了比一般公司更多的关联利益主体和公共利益目标，银行并购与控制权变动的法律制度将涉及到多方面的法律问题。银行并购存在增大系统性风险的可能，银行并购与控制权审慎监管法律制度的安排和设计必须要考虑到金融风险的防范。然而并购与控制权的法律规制是多层面的复杂问题，在普通法国家判例、公司法和证券法都进行了大量规定，本文将从银行监管的角度出发，着重研究银行并购与控制权监管的立法目标、监管重点与程序规定，以及银行并购与控制权监管与公司法和证券法的关联和衔接问题。本论文除导论和结语之外，文章的主体部分拟分为六章。第一章讨论银行并购的法律界定与监管法律构架，首先对银行并购的相关概念进行界定，旨在为本文的分析提供一个法律分析框架，基于银行并购与控制权变动的潜在金融风险，从银行监管的角度探讨了对银行并购与控制权变动进行监管的理论基础，分析了银行并购与控制权监管法律制度中和公司治理与信息披露之间的关联。第二章着重讨论并购与控制权的银行监管概念和判断监管标准，基于公司法、证券法对控制权的法律界定的基础之上，对银行并购与控制权的法律内涵与监管判断标准进行了分析，此为银行并购与控制权监管的前提和基础。第三章讨论了银行并购控制权人的法律义务与监管法律要求。在前文界定的控制权的法律性质的基础之上，本章从银行监管角度探讨了银行公司治理与银行监管之间的关系以及新近发展，分析了银行并购后控制权人的法律义务以及监管要求。第四章从银行监管角度重点讨论了对银行并购与控制权监管的信息披露和审批制度，着重分析了银行并购中以控制权为基准的并购双方的信息披露责任、法律程序以及审批要求。第五章着重研究了银行并购与控制权监管法律制度中银行法与证券法之间的法律冲突与协调问题。第六章从中国银行并购的金融风险的典型案例入手，在分析中国银行并购的制度环境基础上，从证券法和银行法不同层面探讨了我国银行并购的法律制度与监管思路，从宏观与微观层面对我国银行并购法律制度进行了检讨。银行并购在中国方兴未艾，如何对银行并购进行监管，是当前一个重要理论与实践问题。作者强调了中国构建银行并购与控制权监管法律制度的重要性与必要性。中国尚未确立以控制权为基准的银行并购监管法律制度，既表现在相关法律制度的立法理念上，也具体体现在各部门法的具体法律制度中，银行并购与控制权监管法律制度还存在一定程度的系统性法律制度缺位。以控制权为基准的银行并购监管法律制度的构建有利于中国在金融稳健的基础上实现银行并购所追求的目标。